證監(jiān)會近日就《衍生品交易監(jiān)督管理辦法（二次徵求意見稿）》（下稱《辦法》）公開徵求意見?！掇k法》全面落實《期貨和衍生品法》規(guī)定，充分借鑑境外成熟衍生品市場做法，總結實踐經驗，以問題為導向，兼顧靈活性和前瞻性，主要遵循功能監(jiān)管、統(tǒng)籌監(jiān)管、嚴防風險、預留空間四方面立法原則。
《辦法》堅持功能監(jiān)管、統(tǒng)籌監(jiān)管、嚴防風險等原則，著力解決以下三方面問題。
一是落實《期貨和衍生品法》要求，加強衍生品市場行政監(jiān)管。《辦法》將證監(jiān)會監(jiān)管的衍生品市場各類主體和活動全部納入規(guī)制範圍，以功能監(jiān)管為導向，制定統(tǒng)一的準入條件、行為規(guī)範和法律責任，切實加強衍生品市場監(jiān)管，促進衍生品市場規(guī)範發(fā)展。
二是完善監(jiān)管規(guī)則，嚴厲打擊以衍生品為「通道」規(guī)避證券期貨市場監(jiān)管的行為。包括禁止通過衍生品交易規(guī)避持倉限額制度、信披制度、減持限售制度，禁止通過衍生品交易實施短線交易、內幕交易、市場操縱，禁止衍生品經營機構與上市公司大股東、實控人、董監(jiān)及減持限售主體開展以該上市公司股票為標的物的衍生品交易等。
三是加強跨市場和跨境監(jiān)測監(jiān)控，嚴防風險?！掇k法》建立了較為系統(tǒng)的跨市場、跨境監(jiān)測監(jiān)控機制，以防範風險，包括建立衍生品市場賬戶體系、交易報告庫制度、基礎設施數(shù)據共享機制、跨市場監(jiān)測監(jiān)控機制。（深圳商報記者 陳燕青）
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