「有券商近期針對(duì)內(nèi)部人員及其親屬的股票賬戶啟動(dòng)三年倒查，以最大限度發(fā)現(xiàn)違規(guī)炒股行為」的消息，引發(fā)市場高度關(guān)注。為此，香港商報(bào)記者近日向多家券商相關(guān)人士進(jìn)行求證，雖然並未得到明確答覆，但近期部分券商的確在加強(qiáng)查處內(nèi)部人員及其親屬的股票賬戶，並頻繁開展員工學(xué)習(xí)違規(guī)案例，嚴(yán)禁員工炒股。
證券從業(yè)人員不得買賣股票是《中華人民共和國證券法》的基本要求。《證券法》第四十條明確規(guī)定：證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
內(nèi)地某頭部券商的從業(yè)人員告訴香港商報(bào)記者，在監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下，該消息應(yīng)該不會(huì)空穴來風(fēng)，但其公司並未明確表示要啟動(dòng)對(duì)員工及親屬的股票賬戶三年倒查。「我們公司對(duì)內(nèi)部人員及各自親屬的股票賬戶每年其實(shí)都有嚴(yán)格地查，包括會(huì)查相應(yīng)的設(shè)備和IP位址，嚴(yán)防員工違法炒股，所以可能也沒必要倒查三年，因?yàn)橐恢倍加邪磧?nèi)控體系在執(zhí)行。」該券商從業(yè)人員說。
另一家券商從業(yè)人員向香港商報(bào)記者表示，近期公司頻繁開展員工學(xué)習(xí)違規(guī)案例，重申員工不得炒股。
某券商分析師在接受香港商報(bào)記者採訪時(shí)表示，業(yè)內(nèi)大大小小的券商千差萬別，各自的內(nèi)控體系的完善程度也不一樣。如果監(jiān)管層有要求券商對(duì)內(nèi)部員工及其家庭成員的股票交易賬戶啟動(dòng)三年倒查，相信很多券商會(huì)按要求行事，畢竟當(dāng)前的監(jiān)管越來越嚴(yán)格。而券商從業(yè)人員借用他人賬戶違規(guī)違法炒股的現(xiàn)象一直以來也多多少少存在，所以不排除監(jiān)管部門會(huì)進(jìn)行窗口指導(dǎo)，號(hào)召券商進(jìn)行嚴(yán)格自查，清理市場的不規(guī)範(fàn)和違法行為。
多地紛紛響應(yīng)監(jiān)管「長牙帶刺」
實(shí)際上，今年以來，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股迎來強(qiáng)監(jiān)管。今年2月9日（除夕日），中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，中證監(jiān)組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了多起證券從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，重申強(qiáng)調(diào)了從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。根據(jù)中證監(jiān)的數(shù)據(jù)，近年來，中國證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為，2019至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違規(guī)炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰，著力構(gòu)築了「不敢、不能、不想」違規(guī)炒股的長效機(jī)制。
據(jù)了解，為進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管要求，加強(qiáng)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)範(fàn)，近段時(shí)間以來，各地證監(jiān)局及證券業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)推送證券從業(yè)人員違規(guī)炒股警示案例，以引導(dǎo)證券從業(yè)人員遵紀(jì)守法，加強(qiáng)職業(yè)道德修養(yǎng)，嚴(yán)守底線紅線，合規(guī)廉潔執(zhí)業(yè)。
「監(jiān)管越來越嚴(yán)格，這是肯定的，但就算查得再嚴(yán)，也不可能完全杜絕一些證券從業(yè)人員買賣股票，就像反腐一樣，即使利劍高懸，還是有很多官員前赴後繼。」某業(yè)內(nèi)人士告訴香港商報(bào)記者，如果有利可圖，或者單純的就愛炒股，一些證券從業(yè)人員還是可以從別的途徑進(jìn)行操作，比如借朋友的賬號(hào)或指揮他人等，這些漏洞一般很難補(bǔ)齊，不可能完全杜絕，監(jiān)管只能起到震懾作用。（記者 朱輝豪）
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