今年以來，資本市場(chǎng)嚴(yán)監(jiān)管延續(xù)。根據(jù)同花順統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)至今有103家公司、股東或高管被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。其中，部分公司或?qū)嵖厝艘讯啻伪涣?。從立案原因來看，逾八成因?yàn)樾排`規(guī)，還有少數(shù)公司因內(nèi)幕交易、短線交易等原因。從被立案的公司走勢(shì)來看，大多短期股價(jià)下跌。
*ST鵬博11月18日公告稱，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。此外，公司接到實(shí)際控制人楊學(xué)平因涉嫌信息披露違法違規(guī)，也被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
值得一提的是，這並非公司首次被立案調(diào)查。去年7月，*ST鵬博和公司實(shí)控人楊學(xué)平也曾因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案，並於今年8月收到了《行政處罰決定書》。因未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易和重大合同，以及相關(guān)年度報(bào)告存在虛假記載，公司被罰款1000萬元，楊學(xué)平除了被罰款1500萬元外，還被採(cǎi)取10年證券市場(chǎng)禁入措施。
與*ST鵬博類似的是中青寶。中青寶10月29日公告，公司實(shí)際控制人李瑞傑因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案。公司表示，本次立案原因與前期張雲(yún)霞被立案調(diào)查的原因系同一事項(xiàng)，不存在新增涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)的情形。
此前的8月9日，中青寶公告稱，實(shí)際控制人張雲(yún)霞因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及實(shí)際控制人張雲(yún)霞進(jìn)行立案。
在金融嚴(yán)監(jiān)管的背景下，多家上市券商也被立案調(diào)查，如中信證券、海通證券、東吳證券等。4月12日，中信證券、海通證券兩家券商因參與中核鈦白實(shí)控人違規(guī)定增套利，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。4月19日，兩家公司收到《行政處罰事先告知書》，前者被罰沒2516萬元，後者被罰沒776萬元。
4月，東吳證券公告稱，因公司涉嫌國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，公司被證監(jiān)會(huì)立案。7個(gè)月後立案調(diào)查結(jié)束。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)罰沒金額合計(jì)超過1300萬元;對(duì)簽字的4位保薦代表人給予警告並處以10萬元-70萬元不等的罰款。
如何看待被立案一事對(duì)相關(guān)公司的影響?深圳一家券商分析師指出，「被立案調(diào)查的公司或個(gè)人大多數(shù)都會(huì)被處以責(zé)令改正、罰款等行政處罰，少數(shù)嚴(yán)重的可能涉及刑事處罰，其未來的重組、再融資等將受到影響。從股價(jià)表現(xiàn)來看，一旦遭到立案調(diào)查，這類公司短期大多下跌，投資者應(yīng)主動(dòng)迴避。」
上海一位證券維權(quán)律師對(duì)記者表示，被立案調(diào)查的公司在被行政處罰後，可能還面臨被投資者索賠的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《證券法》等規(guī)定，上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)因虛假陳述等證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。
日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席吳清在金融街論壇上再次強(qiáng)調(diào)嚴(yán)監(jiān)管，進(jìn)一步塑造良好市場(chǎng)生態(tài)。他指出，落實(shí)監(jiān)管要「長(zhǎng)牙帶刺」、有稜有角的要求，嚴(yán)懲財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場(chǎng)、違規(guī)減持等行為，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)「三公」。(深圳商報(bào)記者 陳燕青)
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