中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱「中基協(xié)」）24日發(fā)布消息稱，中基協(xié)發(fā)布修訂後的《證券期貨經(jīng)營機構投資管理人員注登記規(guī)則》（下稱《注登記規(guī)則》）。
中基協(xié)相關負責人表示，此舉旨在加強對基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等投資管理人員的自律管理，提高投資管理人員的專業(yè)素質(zhì)，增強基金管理的透明度，保障基金份額持有人的合法權益。
據(jù)介紹，《注登記規(guī)則》中的投資管理人員是指在公募基金管理機構中負責公募基金管理業(yè)務的基金經(jīng)理，在證券期貨經(jīng)營機構中負責私募資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理，或者負責年金、養(yǎng)老金或者社保基金等投資管理業(yè)務的投資經(jīng)理，以及上述機構中實際履行相應職責的人員?；鸸芾砉咀庸?、證券公司子公司中負責私募股權投資基金管理業(yè)務的投資管理人員參照該規(guī)則執(zhí)行。
修訂後的《注登記規(guī)則》主要從以下四個方面加強對投資管理人員的自律約束：
一是將證券期貨經(jīng)營機構中從事私募資產(chǎn)管理或投資管理的投資經(jīng)理等納入了自律規(guī)則適用範圍，對證券期貨經(jīng)營機構的投資管理人員實施了全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理。
二是細化了投資管理人員任職條件、辦理流程、辦理材料等注登記要求，從入口端強化機構及投資管理人員服務長期資金的能力。
三是強化了對投資管理人員流動的合理性、平穩(wěn)性要求，加強對募集期、封閉期、管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年等情形下基金經(jīng)理的離任及變更管理要求，更好地維持產(chǎn)品投資運作的穩(wěn)定，保障份額持有人合法權益。
四是進一步明確了機構在有關投資管理人員的制度建設、流程辦理、日常管理等方面應當承擔的職責，壓實機構主體管理責任。（中新社記者 陳康亮）
電話：（香港）852-2564 0768
（深圳）86-755-83518792 83517835 83518291
地址：香港九龍觀塘道332號香港商報大廈
