自吳清被任命為第十任證監(jiān)會(huì)主席至今已滿3個(gè)月，資本市場(chǎng)迎來(lái)嚴(yán)監(jiān)管。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至5月7日，自2月7日以來(lái)，監(jiān)管累計(jì)向券商下發(fā)98張罰單，總計(jì)33家券商違規(guī)遭罰，3家券商遭立案調(diào)查，其中的兩家快速收到巨額罰單。
從違規(guī)的內(nèi)容來(lái)看，包含投行、股權(quán)質(zhì)押、經(jīng)紀(jì)、兩融等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。如中泰證券、海通證券、中信建投作為格力地產(chǎn)債的主承銷商和受託管理人，執(zhí)業(yè)存在多項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)被罰。
中信證券、海通證券則因涉及中核鈦白定增違規(guī)先被立案調(diào)查，隨後被開(kāi)出大額罰單。最終，中核鈦白案合計(jì)被罰沒(méi)2.35億元。其中，中信證券被罰沒(méi)2516.07萬(wàn)元，孫公司中信中證資本被罰沒(méi)4650萬(wàn)元，海通證券被罰沒(méi)776.44萬(wàn)元。
根據(jù)記者梳理，近3個(gè)月4家券商收到罰單較多，分別是原新時(shí)代證券（現(xiàn)誠(chéng)通證券）（11張）、中原證券（10張）、海通證券（8張）、招商證券（6張）。
其中，北京證監(jiān)局對(duì)原新時(shí)代證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理萬(wàn)勇，時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理田德軍，時(shí)任董事長(zhǎng)劉汝軍，時(shí)任董秘封照波出具認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定；對(duì)時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席郭慶濤，時(shí)任人力資源部負(fù)責(zé)人武津成、時(shí)任董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人楊程出具警示函監(jiān)管措施的決定；對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理葉順德採(cǎi)取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持「零容忍」執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股。吳清上任伊始，證監(jiān)會(huì)就宣布，組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，共對(duì)63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)8173萬(wàn)元；對(duì)時(shí)任總裁熊劍濤作出終身證券市場(chǎng)禁入措施。
多位業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管層密集處罰券商等中介機(jī)構(gòu)，旨在從源頭助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。從目前看，對(duì)中介機(jī)構(gòu)的從嚴(yán)監(jiān)管正成為常態(tài)化，券商需不斷提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)履行好「看門人」職責(zé)。（深圳商報(bào)記者 陳燕青）
電話：（香港）852-2564 0768
（深圳）86-755-83518792 83518734 83518291
地址：香港九龍觀塘道332號(hào)香港商報(bào)大廈
