時(shí)隔6年，信達(dá)澳亞基金再度被曝出基金經(jīng)理「老鼠倉」事件。因洩露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為，信達(dá)澳亞基金在任基金經(jīng)理收到監(jiān)管部門開出的罰單，內(nèi)容直指公司副總經(jīng)理、基金經(jīng)理李某彥。2018年，時(shí)任公司投資決策委員會(huì)副主席王戰(zhàn)強(qiáng)因「老鼠倉」獲刑。
根據(jù)四川證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書，信達(dá)澳亞基金基金經(jīng)理李某彥存在洩露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為的違法行為，對其責(zé)令改正，合計(jì)罰沒154.29萬元。罰單內(nèi)容提到，該基金經(jīng)理於2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔(dān)任信澳匠心臻選的基金經(jīng)理，自2020年12月30日至今擔(dān)任信澳周期動(dòng)力的基金經(jīng)理。
李某彥在任期間，負(fù)責(zé)上述兩隻公募基金產(chǎn)品(下稱信澳基金組)的運(yùn)作計(jì)劃、實(shí)施、追蹤、調(diào)整和投資指令的下達(dá)，並對所轄基金運(yùn)作中涉及的交易行為負(fù)責(zé)，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開信息。2021年7月9日至2023年4月13日，以及2023年8月31日，李某彥向他人洩露因職務(wù)便利獲取的信澳基金組股票交易的未公開信息，並明示、暗示他人從事相關(guān)交易。四川證監(jiān)局表示，李某彥的上述行為構(gòu)成違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，對李某彥洩露未公開信息的行為，責(zé)令其改正，並處以80萬元罰款;對李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易的行為，責(zé)令改正，沒收違法所得14.29萬元，並處以60萬元罰款。
根據(jù)公司官網(wǎng)信息，以上罰單中提及的當(dāng)事基金經(jīng)理是信達(dá)澳亞基金的副總經(jīng)理李某彥。四川證監(jiān)局對其責(zé)令改正，並沒收其違法所得14.29萬元，合計(jì)處以140萬元的罰款，本次共計(jì)罰沒154.29萬元。至記者發(fā)稿時(shí)為止，公司官網(wǎng)並未披露對本次事件及相關(guān)人員的處理。
至今年三季度末，信達(dá)澳亞基金的資產(chǎn)管理規(guī)模為1019.96億元，李某彥累計(jì)任職時(shí)間為4年又30天，現(xiàn)任基金資產(chǎn)管理總規(guī)模37.29億元，在管基金最佳任期回報(bào)率為17.14%。其旗下的信澳匠心臻選兩年持有期混合任職回報(bào)為負(fù)，信澳匠心嚴(yán)選一年持有混合A任職兩年多的回報(bào)率為-23%。公司官網(wǎng)信息顯示，除副總經(jīng)理一職外，李某彥還擔(dān)任專戶投資部總監(jiān)兼研究諮詢部負(fù)責(zé)人。
值得注意的是，這並非信達(dá)澳亞基金首次出現(xiàn)「老鼠倉」事件。2018年2月，中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布的一則公募基金經(jīng)理利用未公開信息交易的判決書顯示，時(shí)任信達(dá)澳銀基金(現(xiàn)信達(dá)澳亞基金)基金經(jīng)理王戰(zhàn)強(qiáng)為公司投資決策委員會(huì)副主席，他在2009年3月至2015年6月期間利用職務(wù)之便，夥同其妻子同步或稍晚於信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長基金買賣股票共73隻，趨同交易金額合計(jì)7834.63萬元，獲利金額456.55萬元。最終，法院依法對王戰(zhàn)強(qiáng)判處有期徒刑一年六個(gè)月，並處罰金150萬元;其妻被判處有期徒刑一年，緩刑兩年，並處罰金50萬元。
「老鼠倉」主要是指金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定從事相關(guān)的證券交易，洩露未公開信息或者明示暗示他人從事相關(guān)交易。一直以來，監(jiān)管部門對「老鼠倉」行為都堅(jiān)持高壓的打擊態(tài)勢，新「國九條」還提出，要推動(dòng)出臺(tái)內(nèi)幕交易和操縱市場等民事賠償?shù)乃痉ń忉尅?strong>(深圳商報(bào)記者 詹鈺葉)
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