今年以來(lái)，監(jiān)管對(duì)於券商等中介機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為頻頻出手，近日再有券商員工因違規(guī)代客理財(cái)而受到監(jiān)管處罰，年內(nèi)涉及「私下接受客戶(hù)委託買(mǎi)賣(mài)證券」的券商包括中信證券、中銀證券、財(cái)達(dá)證券、東海證券等。
12月13日，江蘇證監(jiān)局披露文件稱(chēng)，閆珍在中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶(hù)委託買(mǎi)賣(mài)證券的行為，違反了相關(guān)規(guī)定。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)閆珍採(cǎi)取出具警示函的行政監(jiān)管措施，並記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
11月27日，中信證券江蘇分公司曾被江蘇證監(jiān)局採(cǎi)取出具警示函行政監(jiān)管措施。江蘇證監(jiān)局指出，中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部未能採(cǎi)取有效措施防範(fàn)員工私下接受客戶(hù)委託買(mǎi)賣(mài)證券。
11月18日，天津證監(jiān)局披露了兩張罰單，劍指財(cái)達(dá)證券天津獅子林大街證券營(yíng)業(yè)部，該營(yíng)業(yè)部存在借他人賬戶(hù)炒股、拼單賣(mài)私募等違規(guī)行為，涉事員工和該營(yíng)業(yè)部被出具警示函。
12月6日，重慶證監(jiān)局披露罰單，因私下接受客戶(hù)委託買(mǎi)賣(mài)證券，對(duì)原中銀證券投顧譚新華給予警告，沒(méi)收違法所得17.46萬(wàn)元，並處以罰款34.92萬(wàn)元，罰沒(méi)合計(jì)52.38萬(wàn)元。
根據(jù)新《證券法》第58條規(guī)定：「任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易」。證券公司的從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委託買(mǎi)賣(mài)證券的，將被責(zé)令改正，並給予警告，沒(méi)收違法所得，且處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以50萬(wàn)元以下的罰款。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為券商基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的構(gòu)成，由於分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員眾多，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，違規(guī)行為一直屢禁不止。
此前，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)券商文化建設(shè)評(píng)估的口徑進(jìn)行了調(diào)整，特別強(qiáng)調(diào)了對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的嚴(yán)格監(jiān)管。根據(jù)新的評(píng)估口徑，如果券商從業(yè)人員存在違規(guī)炒股行為，並被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定合規(guī)管理存在問(wèn)題或需要加強(qiáng)合規(guī)管理措施且監(jiān)管機(jī)構(gòu)已出具處罰文件的，券商在進(jìn)行自我評(píng)估時(shí)必須扣分。
對(duì)此，深圳一家券商經(jīng)紀(jì)部人士對(duì)記者表示，違規(guī)操作客戶(hù)證券賬戶(hù)等代客理財(cái)、投資者適當(dāng)性不匹配、無(wú)資格展業(yè)等行為，都是券商較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，客戶(hù)經(jīng)理只能提供建議，最後的決定還是要客戶(hù)來(lái)做，如果越俎代庖，一旦客戶(hù)出現(xiàn)虧損，容易產(chǎn)生糾紛。
知名財(cái)經(jīng)評(píng)論員宋清輝指出，「券商應(yīng)規(guī)範(fàn)自身從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為、完善相關(guān)制度，通過(guò)梳理執(zhí)業(yè)人員違規(guī)行為案例，包括違規(guī)承諾收益、私下代客理財(cái)?shù)?，加?qiáng)對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違規(guī)警示教育?！?strong>(深圳商報(bào)記者 陳燕青)
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