今年以來(lái)，監(jiān)管層對(duì)券商投行業(yè)務(wù)監(jiān)管趨嚴(yán)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已有超過(guò)20家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，未來(lái)監(jiān)管層對(duì)於投行違規(guī)的處罰力度將進(jìn)一步加大。
11月15日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)財(cái)通證券的處罰決定。浙江證監(jiān)局表示，財(cái)通證券在從事債券承銷(xiāo)和受託管理業(yè)務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，未對(duì)業(yè)務(wù)人員行為進(jìn)行有效管理，未對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管控，未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，存在部分文件及依據(jù)與實(shí)際情況不符的問(wèn)題。
為此，浙江證監(jiān)局決定對(duì)財(cái)通證券採(cǎi)取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，並表示公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。
記者注意到，9月以來(lái)，投行業(yè)務(wù)迎來(lái)嚴(yán)監(jiān)管，投行業(yè)務(wù)類(lèi)罰單頻現(xiàn)。9月8日，證監(jiān)會(huì)一次性公布了13張投行業(yè)務(wù)罰單，包括中德證券、華創(chuàng)證券、中天國(guó)富、西部證券、華西證券、國(guó)信證券等6家券商被採(cǎi)取監(jiān)管措施。
證監(jiān)會(huì)根據(jù)問(wèn)題的類(lèi)型、性質(zhì)和數(shù)量分類(lèi)採(cǎi)取措施，對(duì)中天國(guó)富證券採(cǎi)取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，對(duì)國(guó)信證券、華西證券、西部證券採(cǎi)取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，對(duì)華創(chuàng)證券、中德證券採(cǎi)取出具警示函的監(jiān)管措施。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)16名相應(yīng)券商主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人等分類(lèi)採(cǎi)取監(jiān)管措施，並要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。
值得一提的是，部分券商投行違規(guī)被暫停業(yè)務(wù)。如萬(wàn)和證券10月20日稱(chēng)，因投行業(yè)務(wù)違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)採(cǎi)取責(zé)令改正並限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管措施，暫停公司保薦和公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)3個(gè)月。
4月13日，北京證監(jiān)局向國(guó)都證券及董事長(zhǎng)翁振傑、前董秘朱玉萍開(kāi)出3張罰單。國(guó)都證券被採(cǎi)取責(zé)令改正並限制業(yè)務(wù)活動(dòng)資格6個(gè)月（包括與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)）的行政監(jiān)管措施；董事長(zhǎng)翁振傑及前董秘朱玉萍雙雙被監(jiān)管談話。
「一旦券商和保薦人被處罰甚至被暫停業(yè)務(wù)，其投行業(yè)務(wù)將受到較大的衝擊?！贡狈揭患胰掏缎懈吖軐?duì)記者表示，「對(duì)於屢次被罰的券商投行，監(jiān)管層對(duì)其後續(xù)項(xiàng)目也會(huì)重點(diǎn)關(guān)注?！梗ㄉ钲谏虉?bào)記者 陳燕青）
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