港交所回顧2023年，形容今年是交易所格外繁忙而充實的一年。港交所表示，包括香港市場在內(nèi)，今年全球新股市場持續(xù)受疲軟的市場情緒及宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響，但香港全年新股市場持續(xù)回暖。截至上周五，連同由GEM轉(zhuǎn)主板，共有64家新上市企業(yè)，集資額409億元。
港交所行政總裁歐冠昇表示，儘管宏觀環(huán)境充滿挑戰(zhàn)，港交所今年仍取得了重大進(jìn)展。 隨著港交所的市場多元化戰(zhàn)略初見成效，衍生產(chǎn)品市場今年交投非?；钴S，支持集團(tuán)的良好財務(wù)表現(xiàn)並反映在已匯報的業(yè)績上。集團(tuán)在紐約和倫敦新設(shè)了辦事處，並且多次遠(yuǎn)赴中東和東南亞進(jìn)行海外推廣，穩(wěn)步推進(jìn)港交所的國際化戰(zhàn)略。以下為全文：
2023年是香港交易及結(jié)算所有限公司(香港交易所)格外繁忙而充實的一年，實現(xiàn)了多項重要的里程碑，亦推出了多項嶄新舉措，包括在紐約和倫敦開設(shè)新的辦事處，業(yè)務(wù)覆蓋全球三大主要時區(qū)，加強與客戶的聯(lián)繫。香港交易所在衍生產(chǎn)品、定息及貨幣產(chǎn)品方面的持續(xù)發(fā)展，也成功推動了其業(yè)務(wù)和產(chǎn)品生態(tài)圈走向更多元化，為投資者和風(fēng)險管理者提供更豐富的選擇。
年內(nèi)，香港交易所推出了一系列值得關(guān)注的新項目和舉措，進(jìn)一步提升集團(tuán)的產(chǎn)品和服務(wù)，鞏固香港作為領(lǐng)先國際金融中心的地位。
儘管宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境依然複雜，但香港金融市場仍持續(xù)展現(xiàn)出強大的韌性和活力，印證香港作為全球超級聯(lián)繫人的重要角色。今年，香港交易所分別與北京證券交易所、印尼證券交易所和沙特證交所集團(tuán)簽訂了合作備忘錄，探索互掛上市和共同產(chǎn)品開發(fā)，致力透過與中國內(nèi)地、東南亞及其他國家加深聯(lián)繫以捕捉發(fā)展機遇。印尼證券交易所和沙特交易所近日亦已相繼納入至香港交易所的認(rèn)可證券交易所名單，其上市公司可以在香港申請第二上市。
香港交易所衍生產(chǎn)品市場在過去一年表現(xiàn)強勁，截至 11 月 30 日，日均成交量達(dá)到 140 萬張合約，較2022年同期增長 4%，其中，香港交易所的MSCI期貨及期權(quán)產(chǎn)品於11月的未平倉合約量首度突破10萬張，名義價值達(dá)到42億美元。同時，恒生指數(shù)期貨期權(quán)、恒生科技指數(shù)期貨，以及美元兌人民幣(香港)期貨等重點衍生產(chǎn)品的日均成交量均於年內(nèi)創(chuàng)出新高。
交易所買賣產(chǎn)品(ETP，包括ETF和槓桿及反向產(chǎn)品) 市場日益壯大，截至 11 月底的平均每日成交金額達(dá)到 140 億元，較2022年同期增長近20%。年內(nèi)，香港交易所共迎來16隻新ETF上市，包括亞太區(qū)首隻沙特阿拉伯ETF，帶動香港上市的ETP總數(shù)增至179隻。
香港交易所的互聯(lián)互通機制不斷升級和優(yōu)化，相關(guān)措施包括全年新增最多 10 個交易日、在滬深股通新增1,000多隻標(biāo)的股票，以及將外國公司納入港股通。此外，香港交易所於期內(nèi)推出互換通和港幣-人民幣雙櫃臺模式，不但鞏固了香港作為領(lǐng)先離岸人民幣中心的地位，即將推出的中國國債期貨和A50期權(quán)產(chǎn)品，也預(yù)期將進(jìn)一步提升香港作為全球離岸人民幣業(yè)務(wù)樞紐的角色。
2023年，包括香港市場在內(nèi)，全球新股市場持續(xù)受疲軟的市場情緒和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，但香港的全年新股市場持續(xù)回暖。截至2023 年 12 月 15 日，共有64家新上市企業(yè)，集資金額達(dá) 409 億元*。香港交易所這一年繼續(xù)致力提升其作為全球首選上市地的吸引力和競爭力，就惡劣天氣下維持交易推出市場諮詢，刊發(fā)GEM上市改革諮詢總結(jié)，並為特?？萍脊緛砀凵鲜虚_啟了新篇章。這些舉措反映了香港交易所致力建立穩(wěn)健而充滿活力的市場的承諾。
除了上市規(guī)則改革和市場改革外，香港交易所還推出了多項營運優(yōu)化措施，例如推出FINI和Synapse平臺，為市場參與者提供更大的便利性和更高的市場透明度。 FINI 平臺將新股定價與交易之間的時間從不少於五個工作日縮短至兩個工作日，而 Synapse 平臺則支持參與滬深港通的機構(gòu)投資者更好地管理在不同時區(qū)的交易後運作。
香港交易所一直積極實踐環(huán)境、社會及管治(ESG)理念，致力於提升企業(yè)管治、ESG信息披露及相關(guān)投資機會。今年11月，香港交易所宣布在 2024 年實現(xiàn)碳中和，到 2040 年實現(xiàn)淨(jìng)零排放，比原計劃提前十年。而在監(jiān)管機構(gòu)的工作，香港交易所則刊發(fā)了關(guān)於加強氣候資訊披露的諮詢文件，以促進(jìn)上市公司過渡到全面採用國際永續(xù)準(zhǔn)則委員會(ISSB)的標(biāo)準(zhǔn)。香港交易所的自願碳市場平臺 Core Climate 也有顯著的發(fā)展，註冊參與者在過去一年中增加了兩倍，達(dá)到約 80 名會員。此外，香港交易所分別與深圳排放權(quán)交易所及北京綠色交易所簽署合作備忘錄，共同探索跨境碳市場互聯(lián)互通和氣候金融相關(guān)機遇。這些行動體現(xiàn)了香港交易所積極應(yīng)對氣候變化的決心。
香港交易所作為一家使命驅(qū)動的企業(yè)，在聯(lián)繫市場及社會方面一直扮演著獨特角色。香港交易所與未來投資倡議研究所(FII Institute)和香港特區(qū)政府合作，12 月首次將 FII Priority 峰會帶到亞洲。這場峰會吸引了來自業(yè)界、政府、學(xué)術(shù)界的 100 多位傑出講者及來自世界各地的 1,000 名與會者，獲得了良好的市場反饋。這場峰會的成功舉辦也體現(xiàn)了香港交易所對加強全球互聯(lián)互通以及加強與中東投資者和市場聯(lián)繫的承諾。
倫敦金屬交易所(LME)於年內(nèi)表現(xiàn)良好，交易活動在過去幾個月有明顯的增長：11月日均成交量達(dá)到2021年5月以來的最高水平，未平倉合約總數(shù)按年增長17%。 LME在與2022年3月鎳市場事件相關(guān)的司法案件中取得了有利的判決，證明了LME團(tuán)隊的誠信，以及團(tuán)隊始終將整個市場的利益放在首位的承諾。
香港交易所集團(tuán)行政總裁歐冠昇表示：「儘管宏觀環(huán)境充滿挑戰(zhàn)，香港交易所今年仍取得了重大進(jìn)展。 隨著香港交易所的市場多元化戰(zhàn)略初見成效，我們的衍生產(chǎn)品市場今年交投非常活躍，支持集團(tuán)的良好財務(wù)表現(xiàn)並反映在已匯報的業(yè)績上。 我們在紐約和倫敦新設(shè)了辦事處，並且多次遠(yuǎn)赴中東和東南亞進(jìn)行海外推廣，穩(wěn)步推進(jìn)我們的國際化戰(zhàn)略。 過去一年，我們也推出了多項互聯(lián)互通優(yōu)化措施，數(shù)量比過去八年中的任何一年都多，鞏固了香港作為連接中國與世界的超級聯(lián)繫人的角色。 特?？萍脊旧鲜行乱?guī)和 FINI 平臺的推出是重要的里程碑，將重塑香港資本市場的未來。」
歐冠昇續(xù)說：「我謹(jǐn)代表香港交易所感謝香港、中國內(nèi)地及世界各地的客戶、業(yè)務(wù)合作夥伴、監(jiān)管機構(gòu)以及社會各界在過去一年的大力支持。未來還有多項重大措施值得期待，包括完成惡劣天氣下維持交易的諮詢、推出中國國債期貨以及滬深港通引入大宗交易等。 我們堅信 2024 年又將是充滿機遇和互聯(lián)互通的一年?！?/p>
以下是今年的一些亮點回顧：
企業(yè)發(fā)展及戰(zhàn)略亮點
慶祝在紐約和倫敦開設(shè)辦事處，為集團(tuán)在北美和歐洲的客戶提供實地支持
與沙特證交所集團(tuán)、印尼證券交易所、北京證券交易所等國際交易所合作夥伴簽署合作備忘錄
慶祝H股上市30周年
與FII Institute及香港特區(qū)政府合作，於香港金融大會堂舉辦首屆FII Priority 亞洲峰會
提出在惡劣天氣下維持市場正常交易的建議，提升香港作為國際金融中心的競爭力
致力於2024年實現(xiàn)碳中和，於2040年實現(xiàn)淨(jìng)零排放
LME 推出了新的行動計劃，以優(yōu)化和提升其市場，包括推出多項改革，如優(yōu)化收盤價計算方式和擴(kuò)大金屬庫存報告範(fàn)圍
英國法院就 2022 年鎳市場事件作出有利於 LME 的裁決
上市及首次公開招股
在《上市規(guī)則》新增章節(jié)18C，容許特?？萍脊驹谙愀凵暾埳鲜?/p>
落實在2024年實施GEM改革，包括為大量從事研發(fā)活動的高增長企業(yè)增設(shè)上市渠道及引入「簡化轉(zhuǎn)板機制」
將印尼證券交易所及沙特證券交易所列入「認(rèn)可證券交易所名單」，容許有關(guān)交易所上市的企業(yè)在香港第二上市
進(jìn)行多項改革提升香港上市制度的吸引力，包括：實施首次公開招股「雙重參與」改革、在2024年擴(kuò)大無紙化上市機制及建議引入庫存股份機制
建議按照國際可持續(xù)發(fā)展準(zhǔn)則理事會(ISSB) 發(fā)布的可持續(xù)發(fā)展披露準(zhǔn)則提升與氣候相關(guān)的披露規(guī)定
今年首次公開招股集資額與國際市場的趨勢維持一致，期內(nèi)歡迎64家新上市公司，共籌募409億元*
互聯(lián)互通機制
落實多項滬深港股通的提升措施 – 包括：將在香港上市的合資格國際企業(yè)納入港股通交易及在滬深股通新增逾1,000隻A股
開通互換通，世界首個衍生產(chǎn)品市場的互聯(lián)互通機制，促進(jìn)國際投資者參與中國內(nèi)地的利率互換交易及固定收息市場
增加滬深港股通的交易日及宣布在滬深港股通引入大宗交易機制
推出HKEX SYNAPSE平臺加快滬深港通結(jié)算流程，支持國際投資者配合內(nèi)地市場的T+0結(jié)算周期
產(chǎn)品及市場運作
推出「港幣-人民幣雙櫃臺模式」及雙櫃臺莊家機制，首階段共有24家香港上市企業(yè)提供港幣及人民幣櫃臺
香港交易所的數(shù)碼新股結(jié)算平臺FINI於11月22日正式啟用，將新股定價與股份開始交易之間的時間由五個營業(yè)日大幅縮短至兩個營業(yè)日
宣布計劃推出中國國債期貨
籌備為香港零售基金開發(fā)一個綜合基金平臺，支持香港作為全球財富管理中心的發(fā)展
歡迎亞太區(qū)首隻沙特阿拉伯ETF在香港上市
在合資格發(fā)行衍生權(quán)證的名單上新增8隻美股，進(jìn)一步豐富香港市場上的國際產(chǎn)品
實施衍生產(chǎn)品市場的持倉限額提升措施
引入新的市場數(shù)據(jù)訂閱模式及調(diào)整移動裝置市場數(shù)據(jù)服務(wù)收費
香港交易所慈善基金、企業(yè)社會責(zé)任及ESG
香港交易所慈善基金今年共捐出善款9,500萬元，支持超過36個社區(qū)及環(huán)境項目，逾25萬名有需要人士因而受惠
香港交易所慈善基金推出2023年社區(qū)項目資助計劃、2023年慈善夥伴計劃、大學(xué)獎學(xué)金計劃及全新的香港交易所研究資助計劃
香港交易所員工在各項義工活動中共投入超過1,700小時，回饋社區(qū)
與深圳排放權(quán)交易所及北京綠色交易所簽署合作協(xié)議，共同推動區(qū)內(nèi)的綠色金融及可持續(xù)發(fā)展
LME旗下的所有品牌在2023年12月31日前將全面符合LMEH的負(fù)責(zé)任採購標(biāo)準(zhǔn)
LME在2023年共捐出10萬英鎊善款予慈善機構(gòu)
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